因趨同交易41只股票基金經(jīng)理被罰60萬(wàn)元

2025-08-18 18:23:47 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯8月18日電 (薛宇飛)中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站18日發(fā)布一則行政處罰公告，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理時(shí)，相關(guān)證券賬戶交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，決定對(duì)李丹處以60萬(wàn)元人民幣罰款。

　　該則行政處罰公告顯示，李丹，女，1982年10月出生。經(jīng)查明，李丹存在以下違法事實(shí)。一是，李丹知悉相關(guān)基金未公開(kāi)信息。2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息。

　　處罰公告稱，二是，李丹利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)。2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

　　處罰公告稱，上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

　　處罰公告還顯示，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒(méi)有直接進(jìn)入“王某”賬戶等陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)復(fù)核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局對(duì)李丹的申辯意見(jiàn)不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局決定對(duì)李丹處以60萬(wàn)元罰款。

　　盡管市場(chǎng)上有多名基金經(jīng)理名為“李丹”，但中新經(jīng)緯根據(jù)處罰公告中的個(gè)人信息及工作經(jīng)歷查詢發(fā)現(xiàn)，僅有曾在國(guó)壽安�；鹑温毜睦畹し仙鲜銮闆r。根據(jù)披露，李丹曾任中國(guó)銀河證券研究部研究員、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，后加入國(guó)壽安�；�。上述處罰公告所指的基金是國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)，在李丹任內(nèi)，該基金的收益率約為-7.77%。李丹在國(guó)壽安�；鸸ぷ髌陂g，曾先后管理過(guò)7只公募基金，任內(nèi)回報(bào)率為“五正二負(fù)”。

　　2024年，李丹先后卸任4只產(chǎn)品的基金經(jīng)理職務(wù)，至2024年9月4日離任國(guó)壽安保穩(wěn)信混合基金經(jīng)理職務(wù)后，已無(wú)在管產(chǎn)品，當(dāng)時(shí)給出的離任原因?yàn)椤案鶕?jù)公司工作需要和人員配置狀況”。

　　就上述處罰內(nèi)容，中新經(jīng)緯發(fā)函至國(guó)壽安�；穑刂涟l(fā)稿未獲回復(fù)。據(jù)國(guó)壽安�；鸸倬W(wǎng)信息，該公司由中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司(持股85.03%)和國(guó)家共同基金管理有限公司(持股14.97%，由澳大利亞安保集團(tuán)控股)共同出資設(shè)立的專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)，是中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)成立的首家基金管理公司。國(guó)壽安保基金于2013年11月揭牌營(yíng)業(yè)，注冊(cè)資本金12.88億元。

　　據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，國(guó)壽安�；鹉壳坝�105只公募基金，2025年二季度末管理規(guī)模約為3381.68億元，其中，非貨幣型基金規(guī)模約1952.58億元。

　　(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者薛宇飛：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

　　(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

　　中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其他方式使用。

責(zé)任編輯：羅琨李中元

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：郭晉嘉

廣告等商務(wù)合作，請(qǐng)點(diǎn)擊這里

未經(jīng)過(guò)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文，侵權(quán)必究

中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。

關(guān)注中新經(jīng)緯微信公眾號(hào)(微信搜索“中新經(jīng)緯”或“jwview”)，看更多精彩財(cái)經(jīng)資訊。

今日推薦