中新經(jīng)緯8月13日電 因存在四項(xiàng)違規(guī)行為，北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司(下稱“天相財(cái)富”)河北分公司被警示。

　　13日，河北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2025〕28號(hào))》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，天相財(cái)富河北分公司存在以下問(wèn)題：

　　一是宣傳推介行為規(guī)范性不足，個(gè)別員工在營(yíng)銷宣傳中缺少過(guò)往業(yè)績(jī)局限性的風(fēng)險(xiǎn)提示，個(gè)別員工在宣傳軟件功能的表述中存在暗示收益的情形。

　　二是個(gè)別證券投資顧問(wèn)在提供投資建議時(shí)缺少風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　三是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中證協(xié))注冊(cè)登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷工作，個(gè)別未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工對(duì)外提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　四是分公司合規(guī)管理有效性存在不足，未能有效發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷中存在的問(wèn)題。

　　河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第十條、第十九條、第二十四條以及《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第227號(hào))第三條第二款和第三款、第十七條第一款以及五十六條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三十二條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第227號(hào))第五十一條第一款，河北證監(jiān)局決定對(duì)天相財(cái)富河北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中新經(jīng)緯注意到，因上述部分及其他違規(guī)行為，2024年7月，河北證監(jiān)局對(duì)天相財(cái)富河北分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　彼時(shí)，河北證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司河北分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2024〕21號(hào))》顯示，經(jīng)查，天相財(cái)富河北分公司存在以下問(wèn)題：

　　一是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬中，存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳。

　　二是部分未在中證協(xié)注冊(cè)登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服工作；個(gè)別未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工對(duì)外提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，個(gè)別員工冒用其他投資顧問(wèn)名義向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，天相財(cái)富是天相投資顧問(wèn)有限公司的全資子公司，2015年10月26 日成立，具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。(中新經(jīng)緯APP)