中新經(jīng)緯8月12日電 12日，四川證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)川財(cái)證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查， 川財(cái)證券有限責(zé)任公司(下稱“川財(cái)證券”)債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問題。

　　四川證監(jiān)局指出，上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第(四)項(xiàng)，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第十二條第(二)項(xiàng)，《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三十二條相關(guān)規(guī)定， 四川證監(jiān)局決定對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，川財(cái)證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司，是全國首家由財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。(中新經(jīng)緯APP)