中新經(jīng)緯8月1日電 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(下稱：中期協(xié))網(wǎng)站1日發(fā)布《期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為管理規(guī)則(征求意見稿)》(下稱：《規(guī)則》)提到，期貨公司禁止通過手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)低于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本開展惡性競(jìng)爭(zhēng)。

　　中期協(xié)指出，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為期貨公司的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)，是期貨公司主要的收入來源。但長(zhǎng)期以來，期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨市場(chǎng)嚴(yán)重飽和、競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)化白熱化的局面，為了爭(zhēng)奪客戶，期貨公司之間價(jià)格戰(zhàn)愈演愈烈。一方面，部分期貨公司通過“零手續(xù)費(fèi)”、向客戶承諾返還手續(xù)費(fèi)、貶低同行等違法違規(guī)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶，擾亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。另一方面，期貨公司為了搶占市場(chǎng)份額，過度壓低手續(xù)費(fèi)，以致在交易系統(tǒng)穩(wěn)定性、投研支持、客戶服務(wù)等方面投入不足，嚴(yán)重?fù)p害了交易者的交易服務(wù)體驗(yàn)。為引導(dǎo)期貨公司公平有序競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)行業(yè)形成以客戶服務(wù)為核心的競(jìng)爭(zhēng)秩序，全面提升行業(yè)綜合服務(wù)水平，亟需對(duì)期貨公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為予以規(guī)范。

　　中期協(xié)介紹，《規(guī)則》共19條，主要包括：一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的內(nèi)涵。期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是指，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，違反有關(guān)法律法規(guī)以及《規(guī)則》，擾亂期貨行業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序，損害其他期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　二是規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)管理。其一是建章立制，規(guī)范流程管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全手續(xù)費(fèi)管理相關(guān)制度，明確手續(xù)費(fèi)公示、收取、調(diào)整及回訪等流程管理，確保各環(huán)節(jié)規(guī)范、透明。二是科學(xué)定價(jià)，合理核定收取。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本，科學(xué)合理設(shè)定手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，核算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，明確計(jì)算方法及計(jì)算周期。計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)具備合理性和可操作性，計(jì)算周期應(yīng)當(dāng)保持連貫性和穩(wěn)定性。同類型客戶手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。三是充分公示，保障信息透明。期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在公司網(wǎng)站、客戶端、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等按照交易品種公示手續(xù)費(fèi)收取最高標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司根據(jù)不同客戶類型確定差異化手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)按照客戶類別公示手續(xù)費(fèi)收取的最高標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)客戶類別及其分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公示。四是明確約定，嚴(yán)格履約執(zhí)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶約定具體的手續(xù)費(fèi)收取費(fèi)率或者金額及其變動(dòng)事項(xiàng)，期貨公司實(shí)際收取的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率或者金額應(yīng)當(dāng)符合與客戶的約定。五是重點(diǎn)回訪，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)手續(xù)費(fèi)回訪要求，重點(diǎn)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)開戶客戶，增加對(duì)交易頻繁、手續(xù)費(fèi)較高、虧損較大客戶群體的回訪頻次。

　　三是明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止性行為。主要包括禁止通過手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)低于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本開展惡性競(jìng)爭(zhēng)；禁止變相提高或者降低與客戶約定的手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)；禁止向客戶收取手續(xù)費(fèi)低于交易所手續(xù)費(fèi)公示標(biāo)準(zhǔn)；禁止只宣傳交易者可能獲得的收益，隱瞞或不客觀揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；禁止采用虛假宣傳的手段，欺騙和誤導(dǎo)交易者；禁止故意歪曲、詆毀其他期貨公司爭(zhēng)攬客戶；禁止以法律法規(guī)禁止的其他不正當(dāng)手段謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；禁止損害交易者合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為等。

　　《期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為管理規(guī)則(征求意見稿)》部分內(nèi)容截圖

　　四是強(qiáng)化投訴舉報(bào)和自律管理。任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)期貨公司、從業(yè)人員存在違反《規(guī)則》行為的，可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行投訴或舉報(bào)。協(xié)會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式加大自律管理力度，并依據(jù)檢查結(jié)果給予期貨公司、從業(yè)人員紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。

　　中期協(xié)表示，為促進(jìn)《規(guī)則》平穩(wěn)實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，在調(diào)研的基礎(chǔ)上，《規(guī)則》自發(fā)布日至實(shí)施日預(yù)留1個(gè)月，期間期貨公司需要完成手續(xù)費(fèi)內(nèi)控制度建設(shè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本測(cè)算、客戶分類以及手續(xù)費(fèi)差異化定價(jià)等準(zhǔn)備工作�！兑�(guī)則》正式實(shí)施后，設(shè)置2個(gè)月過渡期，過渡期內(nèi)新增客戶嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)則》要求，存量客戶不符合要求的應(yīng)積極整改。過渡期滿，期貨公司未按照《規(guī)則》要求執(zhí)行的，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。(中新經(jīng)緯APP)