中新經緯6月9日電 上交所近日發(fā)布對東旭集團有限公司(下稱“東旭集團”)及有關責任人予以紀律處分的決定。

　　來源：上交所網站

　　上交所表示，東旭集團于2015年7月至2017年3月期間發(fā)行了15東旭集、16東旭01、17東旭01 等公司債券，相關債券在上交所上市交易。根據中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局《行政處罰決定書》(〔2025〕1號)查明的違規(guī)事實，發(fā)行人在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面，存在以下違規(guī)行為。

　　經查明，東旭集團在債券市場披露的信息存在虛假記載。2015年至2019年，東旭集團通過虛構業(yè)務等方式進行財務造假，虛增收入分別為43.76億元、96.01億元、128.33億元、141.49億元、68.66億元，分別占當期年度報告記載營業(yè)收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虛增2015年至2018年年度利潤總額分別為15.48億元、34.15億元、47.31億元、54.62億元，虛減2019年年度利潤總額21.55億元，分別占當期年度報告記載利潤總額(按絕對值計算)的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。2015 年至2018年，東旭集團通過財務不記賬、虛假記賬等方式，各期末分別虛增貨幣資金79.57億元、247.72億元、447.90億元、337.21億元，分別占當期年度報告記載凈資產的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。東旭集團2015年至2019年年度報告虛增或虛減收入、利潤及貨幣資金，存在虛假記載。東旭集團在上交所發(fā)行的16東旭02、17東旭01、17東旭02等公司債券的發(fā)行文件引用上述年度報告相關數據，亦存在虛假記載。

　　責任人方面，根據《行政處罰決定書》認定，東旭集團時任董事長李兆廷，時任董事郭軒，時任副總裁李泉年，時任副總裁、財務部部長謝國忠，時任副總裁、資金部部長王根敏，主導實施虛構業(yè)務等行為，是直接負責的主管人員；時任總裁李青，時任董事李文廷、劉銀慶，時任監(jiān)事徐玲智、郭春林、陳德偉，時任副總裁吳紅偉、周永杰，未勤勉履職，是其他直接責任人員。同時，李兆廷作為東旭集團實際控制人，組織、指使東旭集團財務造假。

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，經上交所紀律處分委員會審核通過，根據《上市規(guī)則(2015 年修訂)》第1.7條、第7.1條、第 7.3條，《上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.8條、第6.2條、第6.4條，《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關規(guī)定，上交所作出以下紀律處分決定：對東旭集團予以公開譴責，并5年內不接受其提交的發(fā)行上市申請文件；對李兆廷、郭軒、李泉年、謝國忠、王根敏、李青、李文廷、劉銀慶、吳紅偉、徐玲智、周永杰、郭春林、陳德偉予以公開譴責，并公開認定李兆廷、郭軒、李泉年、謝國忠、王根敏終身不適合擔任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員，李青、吳紅偉10年內不適合擔任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和河北省地方金融管理局，并記入誠信檔案。

　　東旭集團官網顯示，該公司始創(chuàng)于1997年，業(yè)務涵蓋光電顯示材料、高端裝備制造、半導體硅碳材料、新能源發(fā)電及組件、新能源汽車、高端醫(yī)用藥玻包材等。(中新經緯APP)