中新經(jīng)緯5月24日電 日前，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書(2025 62號)顯示，田漢、京漢控股集團有限公司(京漢控股)、建水泰融企業(yè)管理有限公司(建水泰融)等因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票、信息披露違法行為被證監(jiān)會罰沒。其中，田漢合計被罰沒超2億元、京漢控股被罰款800萬元、建水泰融被罰沒348萬元左右。

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

　　證監(jiān)會指出，經(jīng)查明，田漢等存在以下違法事實：

　　一、田漢、京漢控股、建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”。

　　京漢控股、建水泰融已披露為一致行動人；田漢為京漢控股的控股股東，且為京漢控股、建水泰融實際控制人，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第八十三條第二款第一項、第二項、第十二項的規(guī)定，田漢與京漢控股、建水泰融是一致行動人。

　　2021年2月22日至5月12日，京漢控股通過他人賬戶集中競價交易合計轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的1.66%，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.66%，無違法所得。

　　2021年5月26日至7月2日，田漢通過他人賬戶、建水泰融通過其相關(guān)證券賬戶集中競價交易合計轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的2.73%。其中，田漢違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例1.69%，違法所得192,560,930.17元；建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.04%，違法所得2,983,130.94元。

　　二、田漢、京漢控股信息披露違法，導(dǎo)致奧園美谷2020年年報披露股東情況存在虛假記載。

　　田漢通過他人賬戶持有“奧園美谷”期間，未如實向上市公司報告其實際持股和一致行動關(guān)系情況；京漢控股通過他人賬戶持有“奧園美谷”期間，未如實向上市公司報告實際持股情況，導(dǎo)致奧園美谷2020年年報披露的股東情況存在虛假記載。

　　2021年2月22日至6月3日，田漢、京漢控股通過他人賬戶，合計轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的4.44%，田漢、京漢控股上述股權(quán)變動情況未通知上市公司并予公告。

　　以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會認(rèn)為：一是田漢、京漢控股、建水泰融上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第九條第一款、第四款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述情形。

　　二是田漢未如實向上市公司報告其實際持股和一致行動關(guān)系情況、京漢控股未如實向上市公司報告其實際持股情況，違反《證券法》第七十八條第一款和第二款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會公告〔2017〕17號)第四十八條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形；田漢、京漢控股股權(quán)變動情況未通知上市公司并予公告，違反《證券法》第六十三條第三款和《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。對京漢控股的信息披露違法行為，田漢是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　當(dāng)事人及其代理人提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核，對相關(guān)申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

　　一、對田漢、京漢控股集團有限公司、建水泰融企業(yè)管理有限公司違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以罰款。其中，沒收田漢違法所得192560930.17元，并處以20000000元罰款；對京漢控股集團有限公司處以6000000元罰款；沒收建水泰融企業(yè)管理有限公司違法所得2983130.94元，并處以500,000元罰款。

　　二、對田漢、京漢控股集團有限公司信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以2000000元罰款；對京漢控股集團有限公司信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員田漢給予警告，并處以500000元罰款。

　　綜合上述兩項違法事實，對田漢合計沒收違法所得192560930.17元，并處以22500000元罰款；對京漢控股集團有限公司合計處以8000000元罰款；對建水泰融企業(yè)管理有限公司沒收違法所得2983130.94元，并處以500000元罰款。(中新經(jīng)緯APP)